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近几年，私募股权公司及其投资合作公司发展态势练好，同时，它们也面临着越来越大为投资者提供回报和竞争价值的的压力。在这种氛围中，来自各方面的挑战比比皆是，从网络威胁到提高合规性。这就是为什么私募股权公司必须识别并密切监控可能对其产生潜在影响的许多战略、运营和外部风险。以下是私募股权公司常见的一部分风险问题。

1、合规风险

随着政府监管加大了围绕私募股权的执法活动，公司及其持股的合规风险可能成倍增加。对于私募股权管理，这种更严格的监督应该会触发：

更深入地关注尽职调查和文件；以管理为主导的培训的合规文化；任命和支持首席合规官的价值评估。

底线：私募股权公司不仅要更仔细地审查潜在的合作伙伴、收购和投资者，而且还应确保其投资合作公司在持续运营中遵守监管要求。

2. 欺诈和不当经营风险

现在的大环境中，每个组织都容易受到欺诈和不当经营的影响。并且有新的证据表明这些风险正在迅速加剧。根据相关全球经济犯罪和欺诈调查，最常见的类型是客户欺诈、网络犯罪和资产盗用。

然而，就其业务的性质和特点而言，私募股权公司特别容易受到公司不当行经营和欺诈风险的影响。这些行业特定的原因大致有：

参与复杂的交易；精益运营结构；投资合作公司投资竞争激烈；广泛参与第三方中介；缺乏透明度；投资者积极性上升趋势。

为了减轻这些固有风险的存在，私募股权公司必须采取基于三道防线的战略：预防、检测和监控以及响应。

3. 危机管理

当然，任何公司都可能随时发生危机——由网络犯罪、欺诈、自然灾害、安全或供应链等引起。对于私募股权公司而言，考虑到当今信息（好或坏）的传播速度，快速恢复并恢复公众和投资者信心的能力至关重要。为确保危机管理方案行之有效，可以通过以下方式进行危机管理：

制定并定期更新全面的应对计划；测试和模拟以根据需要进行审查和修改；在投资合作公司层面应用该计划。

花时间分析此类事件的潜在影响将有助于确定有助于保护和转移声誉风险负担的其他方式或保险产品。

4. 第三方监督

随着私募股权公司继续扩大外包工作并利用关键的第三方关系，潜在风险的范围随之增加。承认这一趋势，监管机构已明确表示，外包活动或职能并不能免除公司对合规的最终责任。他们必须积极监督这些关系——或对其第三方业务合作伙伴的故意或无意的错误行为负责。

一个有效和正式的尽职调查计划可以监控所有合作伙伴的绩效和审查价值，这有助于确保快速发现可能的问题。对于持续的第三方风险管理，请考虑以下步骤：

定义所涉及的风险范围；确定第三方监控和报告的时间表；审查合规历史并进行内部审计；保留尽职调查过程和结果的文档。

5. 网络和技术风险

虽然所有公司都面临网络威胁，但私募股权公司面临来自内部和外部来源的更广泛的网络风险，这在很大程度上是由于拥有不同的投资合作公司。这些来源可以包括：

雇员；公司聘请的第三方；可能与公司分担管理责任的外部其他参与者。

此外，由于私募股权支持者正在投资于企业的未来增长，因此目标通常集中在迅速利用优势和有效地瞄准回报。对财务增长和生产力的高度关注可能会以网络风险管理和控制为代价。整个公司（例如基础设施和系统内）的安全应用不一致可能导致意外暴露。为了应对风险，在整个公司及其投资合作公司中制定一套一致的强制性安全控制措施至关重要。

此外，随着私募股权公司的扩张，管理公司整个技术足迹内的风险将变得更具挑战性。这意味着与以下相关的潜在风险

不断增加：

基于云的软件；身份和访问；电子邮件；知识产权保障；投资者信息保护。

经验丰富的法律顾问可以帮助转移和减轻私募股权公司可能面临的潜在风险。韩飞律师了解私募股权的压力和要求，并拥为多家公司担任常年法律顾问的丰富经验。欢迎致电或留言了解韩飞律师的风险管理能力以及为包含但不限于金融机构领域提供的风险解决方案。